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证券非现场开户办法发布 投资者可网上开户

2022-01-08 19:23

  根据《暂行办法》,见证开户是指开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者,验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后,为投资者办理证券账户开立手续;网上开户是指开户代理机构通过数字证书验证投资者身份,并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。

  中国结算相关负责人表示,账户规范工作后,行业对证券账户合规管理非常重视,账户管理规范程度进一步提高,账户规范工作成果得到了持续巩固,伴随信息技术的快速发展,开展非现场开户的条件已基本成熟。《暂行办法》的推出,有利于方便投资者,有利于支持证券公司创新发展,摆脱营业网点区域性的制约,有利于引导证券公司切实转变服务方式与服务理念,在充分竞争格局下继续深化投资者服务,不断推动行业发展。

  中国结算相关负责人强调,保证实名制原则落到实处是非现场开户业务的核心内容,围绕落实这一原则,《暂行办法》要求各证券公司必须建立见证人员管理制度,明确见证人员执业要求、执业资格、岗位职责等事项,规范见证人员执业行为;要求各证券公司必须采集并留存能够真实反映其见证过程关键步骤的证明材料;要求证券公司开展网上开户的,应当使用中国结算或中国结算认可的机构颁发的数字证书作为网上开户的身份认证工具。此外,还对投资者回访做了明确规定,并要求证券公司对非现场开户的证券账户进行标识。

  中国结算相关负责人指出,为保障投资者权益,切实做好风险控制,《暂行办法》规定了严格的自律管理措施,要求证券公司建立健全非现场开户风险监控机制及责任追究机制;中国结算将加强对非现场开户业务的检查和处罚力度,规定了口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停开户代理业务资格等多项自律管理措施,并将纪律处分结果记入诚信档案。

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